Банк России 11.02.2021 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая индустрия» (ИНН 7716618930, ОГРН 5087746367055) (далее – Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: нарушение требований к минимальному размеру собственных средств, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к раскрытию информации, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 09.04.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 08.04.2021.

 

Ваш Пенсионный Брокер