С новой редакцией Правил осуществления деятельности специализированного депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением (при обслуживании управляющих компаний паевых инвестиционных фондов)
можно ознакомиться по ссылке.
Обращаем внимание на основные внесённые изменения:
- изменен перечень документов, предоставляемых управляющей компанией специализированному депозитарию для осуществления последним контроля за процедурой формирования паевого инвестиционного фонда, а также учета имущества и контроля за распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд (пункт 2.3);
- уточнен перечень документов, относящихся к первичным (пункт 2.4);
- уточнен порядок внесения изменений в регистры системы учета специализированного депозитария (раздел 3);
- уточнен порядок определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, а также порядок корректировки ошибок при определении стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая (раздел 6);
- изменен порядок осуществления контроля специализированным депозитарием за соблюдением управляющей компанией установленных порядка и срока прекращения паевого инвестиционного фонда (раздел 8).
С новой редакцией Правил осуществления деятельности специализированного депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением (при обслуживании негосударственного пенсионного фонда и его управляющей компании (управляющих компаний)) можно ознакомиться по ссылке.
Обращаем внимание на основные внесённые изменения:
- уточнено рабочее время сотрудников Специализированного депозитария для приема документов, необходимых для осуществления учета имущества и предварительного контроля за распоряжением средствами пенсионных резервов.
- в пункт 2.3. добавлены документы, необходимые для осуществления Специализированным депозитарием контрольного учета средств пенсионных резервов Фонда. Фонд и/или Управляющая компания предоставляет в Специализированный депозитарий в том числе следующие документы:
- внутренний документ Фонда, устанавливающий порядок расчета текущей стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих пенсионные накопления;
- информация о классификации/реклассификации активов по группе в соответствии с Учетной политикой;
- информация о профессиональном суждении и его результатах в случаях, предусмотренных Учетной политикой;».
- в пункт 3.7. внесены уточнения понятия операционного дня и порядка пересчета стоимости активов и совокупной стоимости пенсионных резервов Фонда.
- уточнен порядок формирования отчетов Специализированного депозитария.
- добавлен пункт 4.4.1.2 «Обработка Уведомлений о намерении на совершение операций/сделок с денежными средствами, в том числе выраженными в иностранной валюте (конвертация).»
- в пункт 4.4.2 добавлены требования к информации, направляемой при планировании операций с имуществом Фонда.
- добавлен пункт 4.7 о праве Специализированного депозитария произвести отзыв ранее выданного согласия на операцию или группы ранее выданных согласий на группу операций с пенсионными резервами Фонда.
- добавлен пункт 5.4. «Порядок корректировки ошибок при определении СЧА».
- в разделе «6. Предоставление информации и отчетность специализированного депозитария» описан порядок предоставления отчетности Специализированного депозитария и порядок сверки стоимости пенсионных резервов Фонда по данным бухгалтерского учета между Специализированным депозитарием, Фондом и Управляющей компанией.
- изменена нумерация Приложений.
Ваш Пенсионный Брокер