В настоящее время (до конца июня 2018г.) профессиональным участникам рынка ценных бумаг, в соответствии с новыми требованиями Банка России к организации и функционированию системы управления рисками, необходимо:
- разработать/переработать внутренние документы;
- распределить полномочия по осуществлению функций, связанных с внутренним контролем, управлением рисками между органами управления, структурными подразделениями и должностными лицами организации;
- доработать необходимый инструментарий оценки рисков, сформировать процедуры мониторинга и контроля рисков, выбрать и описать методы оценки эффективности систем управления рисками и внутреннего контроля.
При этом профессиональные участники должны ориентироваться не на формальный подход к соблюдению требований, предъявляемых Банком России, но, в первую очередь, выстроить эффективный механизм внутреннего контроля и управления рисками, который позволит удерживать риски организации на приемлемом для нее уровне.
Именно способность организации управлять своими рисками становится определяющим фактором при определении интенсивности контроля со стороны Банка России и СРО.
Дополнительная информация http://partad.ru/Home/Material?MaterialID=5830
Ваш Пенсионный Брокер