|
 10.09.2010 Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра ОАО «Центральный Московский Депозитарий»
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии
на осуществление деятельности по ведению реестра открытого акционерного общества
«Центральный Московский Депозитарий».
Основанием для аннулирования лицензии послужили неоднократные в течение одного
года нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, а также законодательства Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, а именно:
-
регистратор неоднократно не исполнял вступившие в силу судебные акты по вопросам
осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
-
регистратор не обеспечил осуществление Федеральной службой по финансовым рынкам
надзорных полномочий;
-
регистратор неоднократно не исполнил предписания Федеральной службы по финансовым
рынкам о предоставлении документов об устранении нарушений законодательства и
принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшем;
-
регистратор неоднократно незаконно отказывал своим клиентам в проведении операций
в реестре;
-
регистратор при внесении записи в реестр неоднократно предъявил к зарегистрированным
лицам и приобретателям ценных бумаг требования, не предусмотренные законодательством;
-
регистратор неоднократно направлял уведомления об отказе в проведении операции,
которые не содержали указания на действия, которые необходимо предпринять для
устранения причин отказа;
-
журналы учета входящих документов регистратора не содержат всех предусмотренных
нормативными правовыми актами сведений;
-
регистратор в установленные сроки не фиксировал документально и не представлял
в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям
с денежными средствами и иным имуществом;
-
у регистратора вплоть до 8 июля 2010 года отсутствовали правила внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, разработанные, утвержденные и согласованные
в соответствии с порядком, устанавливаемом Правительством Российской Федерации,
и соответствующие требования законодательства Российской Федерации;
-
регистратор вплоть до 18 января 2010 года не назначал специальное должностное
лицо, ответственное за соблюдение правил противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию
программ его осуществления;
-
контролеры филиалов регистратора неоднократно исполняли обязанности, не связанные
с исполнением функций внутреннего контроля.
Данное решение принято с учетом повторности допущенных нарушений, а также с учетом
того, что иные меры воздействия в виде направления предписания об устранении нарушений
законодательства, недопущении подобных нарушений законодательства в дальнейшей
деятельности и принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в
дальнейшем, к регистратору неоднократно применялись.
Решение об аннулировании лицензии вступает в силу с 01 февраля 2011 года. Отсрочка
вступления указанного решения в силу применена ФСФР России с целью защиты прав
и законных интересов инвесторов, в связи с необходимостью завершения эмитентами
корпроративных процедур, в том числе связанных со сменой реестродержателя.
Ваш Пенсионный Брокер
|
Вернуться на главную страницу
