№

Критерий

Значение

1.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Наличие

2.

Кодекс профессиональной этики УК, направленный на защиту законных прав и интересов собственников средств пенсионных накоплений (застрахованных лиц).

Наличие и неукоснительное соблюдение

3.

Внутренний регламент совершения операций со средствами ПН.

Наличие

4.

Наличие убытков в периоде, предшествующему году отбора УК.

Отсутствие в течение не менее чем 3 лет

5.

Процедура банкротства либо санкции в виде аннулирования лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или введения запрета на проведение всех или части операций, установленных Банком России

Отсутствие в течение не менее чем 3 лет

6.

Аффилированность УК со спецдепозитарием, Фондом либо их аффилированными лицами

Отсутствие

7.

Соблюдение режима раскрытия информации о структуре и составе акционеров (участников).

Наличие

8.

Объем собственных средств, на последнюю отчетную дату перед участием в отборе.

Норматив и порядок расчета в соответствии с требованиями законодательства.

9.

Продолжительность деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Не менее 3 лет

10.

Привлечение УК к административной ответственности в области финансов и рынка ценных бумаг

Отсутствие фактов в течение последних трех лет

11.

Привлечение к административной ответственности лиц, исполняющих функции единоличного исполнительного органа УК за совершение административного правонарушения в области финансов и рынка ценных бумаг

Отсутствие фактов в течение последних трех лет

12.

Система внутреннего контроля и система управления рисками

Наличие

13.

Величина активов в управлении

не менее чем 1 млрд. рублей.

14.

Штат специалистов УК, выполняющих функции по управлению пенсионными накоплениями, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, удовлетворяющих квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, установленным законодательством РФ.

Не менее 5 сотрудников

15.

Наличие у УК рейтинга, присвоенного одним из национальных рейтинговых агентств не ниже: «В» или «В-».

Желательно

Копия Устава (действующая редакция)

Копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица

Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе

Копия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа (если документы подписывает иное лицо, то дополнительно представляются документы, подтверждающие полномочия данного лица)

Выписка из ЕГРЮЛ

Бухгалтерская (финансовая) отчетность за последние 3 года

Копии Аудиторских заключений о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности, составленных в соответствии с законодательством Российской Федерации об аудиторской деятельности, за последние 3 года

Информация об аффилированных лицах, содержащая полное наименование (фамилию, имя и отчество - для физического лица), идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения и почтовый адрес (место жительства - для физического лица) каждого из аффилированных лиц, сведения об основании аффилированности, а также, если аффилированное лицо является акционером (участником) Управляющей компании - сведения о размере его доли в уставном (складочном) капитале Управляющей компании

Документацию, в соответствии с требованиями, предъявляемыми к управляющей компании (п. 3 настоящего извещения)

Предложения по модельному портфелю с анализом рисков и ожидаемой доходностью.