Проект приказа ФСФР России «Об утверждении Порядка согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений»

Об утверждении Порядка согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений

В соответствии с пунктом 19.2 статьи 12 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2003, № 1, ст. 13; № 46, ст. 4431; 2004, № 31, ст. 3217; 2005, № 1, ст. 9; № 19, ст. 1755; 2006, № 6, ст. 636; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 52, ст. 6454) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350),

утвердить прилагаемый Порядок согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.

В.Д. Миловидов

приказом ФСФР России

от _______ № _______

1. Настоящий Порядок определяет процедуру согласования управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающий особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений (далее - Порядок согласования внутреннего регламента).

2. Для согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающий особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений (далее – внутренний регламент) управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений (далее – управляющая компания), представляются

1) заявление управляющей компанией на согласование внутреннего регламента;

2) внутренний регламент в двух экземплярах;

3) копия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (номер и дата предоставления (выдачи лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии);

4) в случае наличия ранее согласованного внутреннего регламента представляется перечень изменений в последнюю согласованную редакцию внутреннего регламента.

3. Внутренний регламент может быть согласован при наличии в нем следующих разделов, которые не должны противоречить законодательству Российской Федерации:

1) общие положения;

2) организационная структура доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

3) организация деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений;

4) контроль при осуществлении операций по доверительному управлению;

5) ограничение рисков по операциям доверительного управления;

6) взаимодействие со специализированным депозитарием;

7) взаимодействие с Пенсионным фондом Российской Федерации и уполномоченными федеральными органами исполнительной власти;

8) процедуры, направленные на выявление и предотвращение конфликта интересов и обеспечение конфиденциальности информации;

9) порядок внесения изменений и дополнений в внутренний регламент.

3.1. Раздел общих положений должен содержать основные принципы, задачи и цели деятельности управляющей компании.

3.2. Раздел организационной структуры доверительного управления средствами пенсионных накоплений должен содержать структуру управляющей компании, а также функции, полномочия и обязанности сотрудников и структурных подразделений управляющей компании.

3.3. Раздел организации деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений должен содержать порядок передачи средств пенсионных накоплений от Пенсионного фонда Российской Федерации к управляющей компании, а также передачи указанных средств в случае расторжения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений; порядок определения расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений; порядок установления вознаграждения управляющей компании за осуществление деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений; порядок осуществления инвестирования средств пенсионных накоплений.

3.4. Раздел контроля при осуществлении операций по доверительному управлению должен содержать контрольные функции уполномоченных сотрудников и структурных подразделений управляющей компании при осуществлении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений.

3.5. Раздел ограничения рисков по операциям доверительного управления должен содержать требования к операциям по инвестированию средств пенсионных накоплений в соответствии с нормативным правовым актом Федеральной службы по финансовым рынкам, устанавливающим требования, направленные на ограничение рисков.

3.6. Раздел взаимодействия со специализированным депозитарием должен содержать порядок взаимодействия управляющей компании со специализированным депозитарием при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений.

3.7. Раздел взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации и уполномоченными федеральными органами исполнительной власти должен содержать порядок взаимодействия управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации и уполномоченными федеральными органами исполнительной власти при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений.

3.8. Раздел процедур, направленных на выявление и предотвращение конфликта интересов и обеспечение конфиденциальности информации должен содержать порядок процедур, направленных на выявление и предотвращение конфликта интересов и обеспечение конфиденциальности информации;

3.9. Раздел порядка внесения изменений и дополнений в внутренний регламент должен содержать порядок внесения изменений и дополнений во внутренний регламент.

4. Документы для согласования внутреннего регламента представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, а также на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW.

5. Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью управляющей компании и подписью единоличного исполнительного органа управляющей компании.

6. Все документы для согласования внутреннего регламента, представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью управляющей компании на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица управляющей компании.

7. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о согласовании внутреннего регламента либо об отказе в его согласовании.

8. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения о согласовании внутреннего регламента направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с приложением согласованного внутреннего регламента с отметкой о согласовании.

9. Уведомление о принятии решения о согласовании внутреннего регламента должно содержать:

10. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в согласовании внутреннего регламента направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в его согласовании.

Основаниями для отказа в согласовании внутреннего регламента являются:

11. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего регламента, в случае несоответствия комплекта документов, представленного для согласования внутреннего регламента.

12. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для согласования внутреннего регламента, с приложением комплекта документов направляется в течение 15 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам