Банк России издал Указание от 1 апреля 2014 года №  3223-У «Отребованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2014 года № 32086 (далее — Указание Банка России).

Указание Банка России разработано на основании норм статьи 11 ^1-2 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», статей 57 ¹, 57 ² Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Указанием Банка России:

устанавливаются квалификационные требования к лицам, осуществляющим функции руководителей службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации (далее — руководитель службы), лицам, назначаемым на данные должности;

предусматривается, что деловая репутация вышеуказанных лиц должна соответствовать требованиям, установленным пунктом первым части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»;

определяется порядок получения Банком России информации о соблюдении установленных требований к руководителям служб;

предусматривается требование о направлении кредитной организацией информации об изменении сведений о руководителях служб, представленных в Банк России при их назначении на должность (освобождении от должности) и (или) в рамках подтверждения их соответствия установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации;