Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ООО «Коммерческий химический экспортно-импортный банк» и о запрете части

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов общества с ограниченной ответственностью «Коммерческий химический экспортно-импортный банк».

Основанием для принятия данного решения явилось неоднократное в течение одного года ненадлежащее исполнение обязанности по контролю при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, а именно:

- обществом не осуществлялся контроль за соблюдением обществом с ограниченной ответственностью «Маяк Эстейт - Менеджмент» требований по оценке объектов недвижимого имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Маяк-Недвижимость» под управлением ООО «Маяк Эстейт - Менеджмент»;
- обществом не выявлялись нарушения ООО «Маяк Эстейт - Менеджмент» расчета стоимости чистых активов ЗПИФ «Маяк-Недвижимость», что повлекло за собой создание видимости увеличения или уменьшения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.
- обществом ненадлежащим образом осуществлялся контроль за совершением ООО «Маяк Эстейт - Менеджмент» сделок с имуществом ЗПИФ «Маяк-Недвижимость»:
- обществом не выявлялись нарушения ООО «Маяк Эстейт - Менеджмент» по распоряжению имуществом ЗПИФ «Маяк-Недвижимость» без согласия специализированного депозитария, несмотря на наличие достаточной для выявления информации.

Кроме того, в связи с аннулированием лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ООО «Коммерческий химический экспортно-импортный банк», являвшегося специализированным депозитарием и лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев в отношении закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Маяк-Недвижимость» под управлением ООО «Маяк Эстейт – Менеджмент» ФСФР России принято решение о запрете осуществления части операций ООО «Маяк Эстейт – Менеджмент».

Запрет введен на проведение следующих операций:

- выдачу или одновременно выдачу, обмен и погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
- прием заявок на приобретение или одновременно заявок на приобретение, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных паев;
- включение имущества в состав паевого инвестиционного фонда, в том числе при выдаче и обмене инвестиционных паев;
- распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также денежными средствами, находящимися на транзитном счете, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществляется управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании, в том числе выплату вознаграждений, и (или) исполнение обязательств по сделкам за счет указанного имущества.