|
14.04.2010 Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг
Федеральной службой по финансовым рынкам приняты решения об аннулировании лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг девяти обществ, в отношении которых
24 февраля 2010 года службой были приняты решения о запрете на проведение ими
всех операций с финансовыми инструментами.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «САПФИР» аннулирована
в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий,
уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности
общества за IV квартал 2009 года.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Рус-Сервис»
аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий,
уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности
общества за IV квартал 2009 года.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
общества с ограниченной ответственностью «Инвест - Ресурс» аннулирована в связи
с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий,
уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности
общества за IV квартал 2009 года.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами
и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной
компании «Гранд Капитал» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного
года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том
числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий,
уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности
общества за IV квартал 2009 года.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами
и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Финансовая
компания «Аркадия» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года
нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий,
уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка
ценных бумаг за II и III кварталы 2009 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности
общества за III и IV кварталы 2009 года.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
общества с ограниченной ответственностью Финансовой компании «Инвестикум» аннулирована
в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий,
уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
своего места нахождения, фактического адреса и почтового адреса общества;
- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка
ценных бумаг за II и III кварталы 2009 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности
общества за III и IV кварталы 2009 года.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами
и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Технология
Капитала» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка
ценных бумаг за I, II и III кварталы 2009 года;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
места нахождения, фактического адреса и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности
общества за IV квартал 2009 года.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
общества с ограниченной ответственностью «ОРИЕНТ-Инвест» аннулирована в связи
с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий,
уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не исполнило предписание ФСФР России об устранении нарушений законодательства
Российской Федерации.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИНТРАСТ» аннулирована
в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий,
уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении
своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств.
Ваш Пенсионный Брокер
|